话题分类 话题首页 切换频道

严惩中介机构只荐不保等违规行为

严惩中介机构只荐不保等违规行为

严惩中介机构只荐不保等违规行为最新资讯,又有中介机构收警示函,今年以来超40家因违规事项被“点名”8月20日,因在执行审计过程中存在多项违规行为,海南证监局发布关于对大华会计师事务所及...根据证监会此前披露的2024年上半年行政执法情况综述显示,2024年上半年,证监会压实“看门人”责任,严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。

当前,#严惩中介机构只荐不保等违规行为#的话题页面正在精心打磨中。我们即将为您呈现一系列精彩纷呈的文章、图片和视频内容,让您全面而深入地了解这一热门话题的方方面面。我们的团队正全力以赴,从互联网和各大合作伙伴站点中搜集最新鲜、最权威的信息,确保我们的内容始终与时俱进,准确无误。请您持续关注我们的更新,我们承诺,将为您带来最新、最全面的信息,让您不错过任何精彩瞬间!

最新
严惩配合造假监管部门重拳压实中介机构责任
接受中国证券报记者采访的业内人士认为,从实践来看,监管部门严惩中介机构配合造假,市场生态正持续优化,倒逼中介机构主动归位尽责。...包括加快出台上市公司监督管理条例,明确第三方配合造假、资金占用等违规行为的法律责任,...

2024-09-20

又有中介机构收警示函,今年以来超40家因违规事项被“点名”
财经评论员张雪峰在接受《华夏时报》记者采访时表示,中介机构在资本市场中扮演着重要的“桥梁”角色,部分中介机构在信息披露、审计、尽职调查等过程中未能充分履行职责,甚至出现失职或违规行为。罚单的频发反映出某些中介...

2024-09-20

压实中介机构资本市场“看门人”责任
8月20日,因在执行审计过程中存在多项违规行为,海南证监局发布关于对大华会计师事务所及...根据证监会此前披露的2024年上半年行政执法情况综述显示,2024年上半年,证监会压实“看门人”责任,严惩中介机构未勤勉尽责违法行为。...

2024-09-20

监管层出手!又有中介机构收警示函,今年以来超40家因违规事项被“点名”
财经评论 员张雪峰在接受《华夏时报》记者采访时表示,中介机构在资本市场中扮演着重要的“桥梁”角色,部分中介机构在信息披露、审计、尽职调查等过程中未能充分履行职责,甚至出现失职或违规行为。罚单的频发反映出某些中介...

2024-09-20

行业观察|普华永道处罚落地,中介机构面临强监管新常态
对此,2024年7月,相关部门发布了《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》,对存在重大违法违规行为的中介机构,依法暂停或禁止从事证券服务业务,严格执行吊销执业许可、从业人员禁入等制度。业内人士表示,强...

2024-09-20

证券监管“资格罚”直切要害 真正“打疼”违规中介机构
“资格罚”的另一面,则彰显出证券监管“长牙带刺”、严惩履职不力中介机构的决心。诚如证监会所言,紧盯不勤勉、未尽责,压紧压实“看门人”责任,督促引导中介机构提升执业质量。为此,中介机构更应端正经营理念,提高专业...

2024-09-20

严惩中介机构“只荐不保”等违规行为 开年以来监管发出15张“罚单”
对“不良发行人”,中介机构应通过拒绝合作等方式阻断其不正当行为。制度篱笆不断扎紧 近年来,针对“一查就撤”“带病闯关”等问题,监管加大了查处力度。同时,监管也进一步细化对中介机构的监管制度、强化中介机构的业务...

2024-09-20

上交所修订股票发行上市审核规则 强化对中介机构违规行为的纪律处分力度
4月30日,上交所发布《上海证券交易所股票发行上市审核规则(2024年4月修订)》,其中提到,强化对中介机构违规行为的纪律处分力度,增加规定中介机构组织、指使、配合财务造假等恶劣违规情形的处分依据;将中介机构和相关责任...

2024-09-20

从严监管信号不断释放 开年近40家中介机构收“罚单”-The Paper
A股市场将持续强化中介机构监管,严惩违法违规行为,促进市场主体自律。尤其是在“一案两查”的机制下,违规的中介机构同时面临行政处罚和民事赔偿的责任追究。这表明监管部门对于中介机构的违法违规行为将采取更加严格的惩处...

2024-09-20

相关专题