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另一个警示

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北京证监局:中金财富庄江斌,请按我局指定的日期携带身份证件接受监管谈话!另有中金24人被出具警示函
另有中金 24 人被出具警示函行政监管措施不罚款 证监会北京局网站显示,北京证监局长假之前连开3张罚单,25余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为,收到行政监管处罚...不知道是不是因为在券商这是一个普遍性问题。...

2024-09-20

青农商行拟变更会计师事务所,新“看门人”8月两收警示函引关注
而这距离8月1日立信收到另一封事关新亚制程年报审计的警示函,仅过去一个月。费用方面,青农商行2024年合计人民币260万元(其中内部控制审计费用为人民币40万元),与上年度相比下降超过20%。依据《办法》规定,审计费用较上一...

2024-09-20

募集产品后未备案,这家私募公司被警示
中新经纬9月4日电4日,深圳证监局网站披露《关于对深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查,深圳前海帆茂首瑞投资管理有限公司(简称帆茂首瑞)在从事私募基金业务活动中,存在以下情形: 一是部分...

2024-09-20

警示在金融市场中的定义及其对投资者的保护作用是什么?这种警示如何有效传达?
在金融市场中,警示是一种重要的信息传递方式,具有关键的定义和对投资者发挥着显著的保护作用。警示,简单来说,是金融监管机构、专业机构或市场参与者发出的一种提醒...下面用一个简单的表格来对比不同渠道传达警示信息的特点:

2024-09-20

公司快评岳阳林纸控股股东信披违规被警示上市公司跨界转型需谨慎合规
9月18日晚间,岳阳林纸(SH600963,前收盘价元3.64元,市值64.28亿元)公告,因在公司非公开发行股票购买诚通凯胜资产期间存在信息披露违规行为,公司直接控股股东中国纸业收到了湖南证监局出具的警示函。该事件揭示了上市公司...

2024-09-20

多期定期报告信息披露不准确 云鼎科技及时任董事长张虹等被警示
云鼎科技(000409)9月18日晚间公告显示,2015年和2016年定期报告信息披露不准确,公司及相关责任人员于近日收到山东证监局出具的《关于对 云鼎科技 股份有限公司和张虹、郭长洲、李清华采取出具警示函措施的决定》(下称《警示...

2024-09-20

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