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北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

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北京证监局:对寇玥等 20 人出具警示函:证券从业人员违规买卖股票
【9 月 14 日,北京证监局对寇玥等 20 人出具警示函行政监管措施。...寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、...

2024-09-16

北京证监局出手,20多人被罚
监管多次重申莫碰违规炒股“红线”,但仍有人铤而走险,最终便是“自食恶果”。9月14日,北京证监局连开3张罚单,20余名证券从业人员因买卖股票.

2024-09-16

投行大佬内幕交易,结果亏损532万元,被罚460万元,10年市场禁入!光大证券回应
此外,上述案件也反映出部分从业人员违规借用他人账户进行交易存在的道德风险。事实上,无论是借用他人账户还是证券从业人员借他人名义持有、买卖股票都是监管红线,要求员工对其家属的证券账户进行申报也是证券行业的常规操作...

2024-09-16

一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
多名证券从业人员因炒股被罚 9月14日,北京证监局披露最新处罚决定,有20多名证券从业人员因为曾存在买卖股票的行为,被采取监管措施。监管频频对违规炒股“亮剑” 今年以来,监管机构对证券从业人员违规炒股的表态愈发严厉。...

2024-09-16

因机构投顾业务违规 部分证券公司遭交易商协会约谈
6月18日,山东证监局披露3张罚单,中泰证券(600918)及两名证券从业人员魏某、刘某升被采取出具警示函措施。公告显示,中泰证券员工违规进行...同月,深圳证监局也披露公告称,安信证券(现国投证券)员工因违规投顾展业而被罚。...

2024-09-16