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因保荐业务违规

因保荐业务违规

因保荐业务违规最新资讯,又有中介机构收警示函,今年以来超40家因违规事项被“点名”数据显示,截至9月14日15时左右,今年以来超40家中介机构(包括保荐机构、会计师事务所、律师事务所等)收到了来自证监会和各地证监局的“罚单”,从处罚原因来看,保荐业务及年报审计成为违规“重灾区”,监管层处分或处罚...。

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监管层出手!又有中介机构收警示函,今年以来超40家因违规事项被“点名”
数据显示,截至9月14日15时左右,今年以来超40家中介机构(包括保荐机构、会计师事务所、律师事务所等)收到了来自证监会和各地证监局的“罚单”,从处罚原因来看,保荐业务及年报审计成为违规“重灾区”,监管层处分或处罚...

2024-09-17

现场检查揭奥德装备IPO“三宗罪”保荐代表人年内遭惩达百人!
排在中信建投之后的,是2024年中同样因保荐业务接连被监管层点名批评的海通证券。...海通证券投行业务违规频出惹恼上交所:保荐科利德IPO带病闯关再遭通报批评,数十家拟上市企业或受波及》、《独家|证监会2024年首份IPO现场检查...

2024-09-17

中信建投及两保代收深交所监管函 因保荐卓谊生物IPO项目违规执业
经查,前述三方在执业过程中存在违规行为,即未充分关注并审慎核查发行人...并要求中信建投采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,自收到监管函之日起二十个交易日内向其提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人...

2024-09-17

重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件!
明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民...

2024-09-17

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