因内部控制及合规管理不完善最新资讯，合规无小事，大连证监局连罚两券商，被指负责人任免未备案、经纪人管理不到位等多问题指出公司部分自营业务合规风控把关不到位，对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位，从业人员资质管理不到位，跟投业务内部控制不完善。

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