因合规内控存在3大问题最新资讯,中信建投:屡遭监管处罚,内控合规向何方经查,红塔证券存在如下问题: ...上述问题反映出红塔证券合规内控管理不到位,分别违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十条第二款、第四十一条第一款、第四十条第二款的规定,根据...。
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