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因存在内控不完善等多项问题

因存在内控不完善等多项问题

因存在内控不完善等多项问题最新资讯,V观财报|睿智医药内控不完善、信披不规范等被警示①基金公司被罚原因涵盖内控管理不完善、个别规定未严格执行、未及时履行信息披露义务等。②基金公司未依法履行股权事务管理义务、资管计划运作违规、投资决策不审慎等情形也被摆上台面。

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V观财报|睿智医药内控不完善、信披不规范等被警示
警示函显示,根据《上市公司现场检查规则》(证监会公告[2022]21号)等规定,广东证监局对睿智医药进行了现场检查,发现公司存在以下违规行为: 一、商誉及长期资产减值不合规、内控制度不完善 一是商誉减值测试不合规。睿智医药...

2024-09-20

V观财报|睿智医药内控不完善、信披不规范等被警示
一、商誉及长期资产减值不合规、内控制度不完善 ...上述问题导致睿智医药2022、2023年年报披露的相关财务数据、内部控制自我评价报告不准确,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号,下同)第三条第一款等规定。...

2024-09-20

徐宇翔|生成式人工智能发展背景下的金融消费者个人信息保护问题研究
金融机构内控机制不完善一方面表现在条线化的业务结构不适应个人信息统一保护的需求。...例如,在王某某投诉某银行事件,银行员工利用柜面非密查询系统查询客户交易流水,暴露银行业存在的违规存储和查询客户敏感信息问题。...

2024-09-20

电鳗财经|珠海鸿瑞IPO:收入确认、内控缺位及业绩波动又成上市“拦路虎”
收入确认问题成为彼时珠海鸿瑞撤回的一大原因所在,而按照珠海鸿瑞的正式...经营业绩下滑趋势已扭转的判断依据,是否存在期后业绩大幅下滑风险,并完善相关风险提示。目前,北交所同样对其后期的经营业绩产生质疑:在首轮问询中,...

2024-09-20

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