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因18项违法违规事实

因18项违法违规事实

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信息披露违法违规,凯撒文化将被处罚
2024年4月30日,凯撒文化收到中国证监会下发的《立案告知书》(编号:证监立案字0062024005号),因涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案。...凯撒文化2021年年度报告存在虚假记载的行为涉嫌违反《中华人民共和国证券...

2024-09-20

“跨境业务违规”违法所得38.73万元,被罚8432万元!公司去年营收近19亿元,净利润8128万元
博通分析金融行业分析师王蓬博对记者表示,联动商务的巨额罚单反映了相关违法事实的严重性;也不排除公司屡罚屡犯,才会触及如此巨额的罚单。他表示,...上述4项违法违规行为分别为:未落实交易信息真实、完整、可追溯的要求;...

2024-09-20

A股公司“跨境业务违规”违法所得38.73万元,被罚8432万元!
博通分析金融行业分析师王蓬博对记者表示,联动商务的巨额罚单反映了相关违法事实的严重性;也不排除公司屡罚屡犯,才会触及如此巨额的罚单。他表示,...上述4项违法违规行为分别为:未落实交易信息真实、完整、可追溯的要求;...

2024-09-20

建行常州分行被罚没128.82万元,涉贷款管理不审慎等3项违法违规事实
行政处罚信息公开表显示,建行常州分行存在以下主要违法违规事实:贷前调查不尽职、银行承兑汇票业务贸易背景真实性审核不到位、贷款季末发放季初收回“冲时点”。...《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条,《流动资金贷款管理...

2024-09-20

上海银行深圳分行被罚款368万元:因个人经营性贷款“三查”不到位等多项违法违规行为
该分行因涉及多项严重违法违规行为,被深圳监管局采取严厉措施,不仅没收了违法所得1,042,339.57元,还额外处以3,684,679.14元的罚款,两项合计金额超过...上海银行深圳分行的主要违规事实包括:一是将贷款资金违规对接至本行到期...

2024-09-20

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