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重庆证监局对西南证券出具警示函

重庆证监局对西南证券出具警示函

重庆证监局对西南证券出具警示函最新资讯,“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态近日,北京证监局对寇玥等20人出具警示函,对庄江斌监管谈话。

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“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。北京证监局9月14日最新发布的一张...例如,今年6月,重庆证监局发布的一份行政处罚决定书显示,西南证券重庆潼南证券营业部员工何某违规炒股,总计亏损106.98万元,仍被处以10万元罚款。...

2024-09-20

证券从业人员屡收罚单 违规炒股频现亏损
近日,北京证监局对寇玥等20人出具警示函,对庄江斌监管谈话。...6月,重庆证监局发布的行政处罚决定书显示,曾于西南证券重庆潼南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问的何希在2019年5月至2020年6月期间,通过控制、使用两个...

2024-09-20

涉违规炒股、执业失责,年内超200名券商员工被罚|保代|证券|证监会|中证协|内幕交易|从业人员_网易订阅
14日,北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。记者注意到,其中...6月,重庆证监局公布的罚单显示,西南证券营业部投资顾问助理、高级投资顾问何希违规炒股一年,总计亏损超过百万元;...

2024-09-20

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚
北京证监局决定对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施。此外,北京证监局还...今年5月底,西南证券一名“90后”投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,最终亏损超百万元,因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。...

2024-09-20

北京证监局出手,20多人被罚
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2024-09-20

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北京证监局决定对寇玥等20人采取出具警示函的行政监管措施。此外,北京证监局...今年5月底,西南证券 一名“90后”投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,最终亏损超百万元,因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。...

2024-09-20

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